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FundsXML

aus Wikipedia, der freien Enzyklopädie
FundsXML
Dateiendung: .xml
MIME-Type: application/xml
Entwickelt von: FundsXML.org (FundsXML Standards Committee)
Erstveröffentlichung: 8. Dezember 2003
Aktuelle Version 4.2.11
Art: Datenaustauschformat für Fondsdaten
https://www.fundsxml.org


FundsXML ist ein auf XML beruhendes Datenformat für den Austausch von Informationen über Investmentfonds. Fondsgesellschaften übermitteln damit Stammdaten, Anteilspreise, Portfoliobestände und Meldedaten an Vertriebspartner, Verwahrstellen, Datenanbieter und Behörden.[1][2] Das Format geht auf eine Initiative deutscher Fondsgesellschaften aus dem Jahr 2001 zurück. Gepflegt wird es von einer Interessengemeinschaft aus Fondsgesellschaften, Fondsverbänden und Dienstleistern mehrerer europäischer Länder. Die Nutzung des FundsXML Formats ist kostenlos.[3]

Geschichte

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Die ersten Anwender waren 2001 Allianz Global Investors, Credit Suisse Asset Management (Deutschland), die DekaBank, DWS und Union Investment. Sie wollten den Versand von Fondsdaten an Datenanbieter, Vertriebspartner und Verwahrstellen automatisieren. Dieser erfolgte bis dahin weitgehend in uneinheitlichen Formaten.[4] Der Bundesverband Investment und Asset Management (BVI) trat der Initiative 2003 bei und gab im Dezember desselben Jahres bekannt, FundsXML bei seinen Mitgliedsgesellschaften als Standard einführen zu wollen. Vorgesehen war auch der Einsatz für Meldungen an die Deutsche Bundesbank. Zu diesem Zeitpunkt hatte die Interessengemeinschaft zehn Gründungsmitglieder, nämlich sieben Investmentgesellschaften, eine Asset-Management-Gesellschaft, ein Softwarehaus und den BVI.[5] Am 8. Dezember 2003 erschien Version 1.0.[6]

Im November 2006 nahm das FundsXML Standards Committee die Oesterreichische Kontrollbank, die Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften (VÖIG) und die Erste-Sparinvest als Mitglieder auf. Damit war auch die österreichische Fondsbranche vertreten. Das Gremium zählte nun 13 Mitglieder aus Deutschland, Österreich, den Niederlanden und der Schweiz.[3][7] Im April 2007 kam der niederländische Vermögensverwalter Robeco hinzu, 2008 wurde FundsXML France gegründet. Ende 2009 schlossen sich weitere französische Häuser sowie Finesti aus Luxemburg und Vontobel Fonds Services aus der Schweiz an.[4] Version 3.0 des Schemas wurde am 30. Oktober 2008 veröffentlicht.[6] Anfang 2011 war Version 3.0.3 aktuell; der BVI bezifferte die Zahl der Nutzer damals mit rund 80 Unternehmen in Europa.[4]

Mit Version 4.0 erhielt das Schema einen modularen Aufbau und einen eigenen Bereich für aufsichtsrechtliche Meldungen, unter anderem nach MiFID II, PRIIPs und Solvabilität II. Vorgestellt wurde die neue Version auf der BVI Fund Operations Konferenz im März 2017.[8] Version 4.2.0 vom Mai 2022 nahm die Felder der europäischen Branchenvorlagen EMT (European MiFID Template), EPT (European PRIIPs Template), EET (European ESG Template) und TPT (Tripartite Template) in das Schema auf.[9] Seither erscheinen regelmäßig Unterversionen; Stand Oktober 2026 ist Version 4.2.11.[10]

Organisation

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Träger des Standards ist FundsXML.org. Entscheidungsgremium ist das FundsXML Standards Committee (FSC), das über Mitgliedschaften entscheidet, Arbeitsgruppen einsetzt und neue Versionen freigibt.[11] Mitglieder des FSC sind Erste Asset Management, OeKB und VÖIG aus Österreich, Finance Denmark, die französische Association Française de la Gestion Financière (AFG), Allianz Global Investors, BVI, DekaBank, DWS und Union Investment aus Deutschland, Kneip aus Luxemburg, Robeco aus den Niederlanden und die SIX Group aus der Schweiz. Das Sekretariat führt der BVI, Stellvertreter ist die VÖIG.[11] Die Gesellschaft für Immobilienwirtschaftliche Forschung (gif) führt FundsXML in ihrer Richtlinie zum Datenmanagement als gemeinsamen Standard der Fondsverbände von Dänemark, Deutschland, Österreich, Frankreich, Luxemburg und den Niederlanden.[12]

Aufbau

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Ein FundsXML-Dokument beginnt mit dem Wurzelelement FundsXML4. Der Bereich ControlData enthält Angaben zur Lieferung selbst, also Dokumentkennung, Erstellungszeitpunkt, Absender und Schemaversion. Unter Funds stehen die eigentlichen Fondsdaten: feste Angaben wie Name, Kennnummern und Anteilsklassen sowie tagesabhängige Werte wie Nettoinventarwerte, Portfoliobestände und Transaktionen. Wertpapiere und Derivate, die in Portfolios vorkommen, werden einmal unter AssetMasterData beschrieben und aus den Positionen über eine eindeutige Kennung referenziert. Weitere Bereiche sind AssetMgmtCompanyDynData für Statistikdaten der Verwaltungsgesellschaft, Documents für Factsheets und ähnliche Unterlagen, RegulatoryReportings für Meldedaten und die genannten Branchenvorlagen sowie CountrySpecificData für länderspezifische Ergänzungen.[10][6]

Die Trennung von Stamm- und Transaktionsdaten, die über eine ID miteinander verknüpft sind, soll das Datenvolumen klein halten.[13] Das Schema liegt als XSD vor und wird samt Beispieldateien auf GitHub veröffentlicht.[10]

Anwendung

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In Österreich tauschen Verwaltungsgesellschaften Portfoliodaten und aufsichtsrechtliche Meldedaten über das Fondsdaten Portal der OeKB im FundsXML-Format aus. Über dieselbe Plattform werden alle österreichischen Fonds an die Oesterreichische Nationalbank gemeldet, sowohl in der aggregierten EZB-Investmentfondsmeldung als auch in der Einzelwertpapiermeldung.[14] Der BVI erhält Fondsstammdaten und weitere Datenlieferungen seiner Mitglieder in FundsXML; daneben dient das Format dem Austausch von Vermögensaufstellungen zwischen Verwahrstellen und Kapitalverwaltungsgesellschaften.[13][8]

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Einzelnachweise

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  1. ↑ FundsXML. BVI Bundesverband Investment und Asset Management, abgerufen am 5. Oktober 2026.
  2. ↑ What is FundsXML? FundsXML.org, abgerufen am 5. Oktober 2026 (englisch).
  3. 1 2 BVI treibt europäische Standardisierung bei Datenaustausch voran / FundsXML Standards Committee um drei Mitglieder aus Österreich erweitert. In: verbaende.com. BVI Bundesverband Investment und Asset Management, 21. November 2006, abgerufen am 5. Oktober 2026.
  4. 1 2 3 BVI's Koop Talks up the Potential of FundsXML Standard in Europe, ISO Compatibility, Data Dictionary. In: A-Team Insight. 11. März 2011, abgerufen am 5. Oktober 2026 (englisch).
  5. ↑ Investmentbranche standardisiert den Austausch von Fondsdaten / FundsXML vereinheitlicht die Übermittlung von Fondsinformationen. In: verbaende.com. BVI Bundesverband Investment und Asset Management, 11. Dezember 2003, abgerufen am 5. Oktober 2026.
  6. 1 2 3 FundsXML Handbook, Chapter 3: FundsXML, The Standard at a Glance. FundsXML.org, abgerufen am 5. Oktober 2026 (englisch).
  7. ↑ Österreichische Investmentbranche beteiligt sich am internationalen Standard zum Fondsdatenaustausch. In: fondsprofessionell.de. Abgerufen am 5. Oktober 2026.
  8. 1 2 FundsXML at the BVI Fund Operations Konferenz. FundsXML.org, 2017, abgerufen am 5. Oktober 2026 (englisch).
  9. ↑ Version 4.2.0 released. FundsXML.org, Mai 2022, abgerufen am 5. Oktober 2026 (englisch).
  10. 1 2 3 FundsXML Schema. In: GitHub. FundsXML.org, abgerufen am 5. Oktober 2026 (englisch).
  11. 1 2 Organisation. FundsXML.org, abgerufen am 5. Oktober 2026 (englisch).
  12. ↑ gif-Richtlinie Datenmanagement, Vorbemerkungen, Kapitel A.2.4 Andere Initiativen und Standards. Gesellschaft für Immobilienwirtschaftliche Forschung, abgerufen am 5. Oktober 2026.
  13. 1 2 FundsXML als Standard. Konsort GmbH, 19. April 2017, archiviert vom Original (nicht mehr online verfügbar) am 23. Juni 2024; abgerufen am 5. Oktober 2026.
  14. ↑ Meldungen im standardisierten Format FundsXML. Oesterreichische Kontrollbank, abgerufen am 5. Oktober 2026.
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